國家發展改革委投資咨詢評估管理辦法 發改投資規〔2022〕632號

第一章 總則

        第一條 為進一步完善國家發展改革委投資決策程序，提高投資決策的科學化、民主化水平，規范投資決策過程中的咨詢評估工作，切實保障投資咨詢評估質量，根據《中共中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見》（中發〔2016〕18 號）、《政府投資條例》（國務院令第 712 號）、《企業投資項目核準和備案管理條例》（國務院令第 673 號）、《工程咨詢行業管理辦法》（國家發展改革委 2017 年第 9 號令）等要求，制定本辦法。

        第二條  國家發展改革委在進行相關投資決策時，應當堅持“先評估、后決策”原則，委托有關工程咨詢單位開展評審評估，并在充分考慮咨詢評估意見的基礎上作出決策決定。

        第三條 工程咨詢單位應按照專業、獨立、客觀、公正的原則提出咨詢評估意見，促進投資決策更加科學、規范、高效，助力投資高質量發展。

        第四條 國家發展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序、為投資決策服務，咨詢評估范圍、咨詢評估機構由國家發展改革委確定，咨詢評估費用由國家發展改革委支付，咨詢評估質量評價由國家發展改革委管理。

        第五條 國家發展改革委建立投資咨詢委托評估信息管理系統（以下簡稱委托評估系統）。除絕密事項外，主辦司局應當通過委托評估系統辦理咨詢評估的申請、審批、質量評價等事項。

        第六條 國家發展改革委投資司應當建立平時有交流、年中有檢查、年度有考核的咨詢評估工作機制，指導和督促咨詢評估機構不斷提升咨詢評估質量。

第二章   咨詢評估范圍

        第七條   國家發展改革委委托的投資咨詢評估包括以下事項：

        （一）投資決策咨詢評估，具體包括：

        1.相關規劃（含規劃調整），指國家發展改革委審批、編制或核報國務院審批的涉及重大建設項目和政府投資資金安排的規劃； 

        2.項目建議書，指國家發展改革委審批或核報國務院審批的政府投資項目建議書；

        3.可行性研究報告，指國家發展改革委審批或核報國務院審批的政府投資項目可行性研究報告；

        4.項目申請書，指國家發展改革委核準或核報國務院核準的企業投資項目申請書；

        5.資金申請報告，限于按具體項目安排中央預算內投資資金時， 確有必要對擬安排項目、資金額度進行評估的資金申請報告，主辦司局應當在有關專項管理辦法或政策文件中對具體適用情形予以明確；

        6.黨中央、國務院授權開展的其他投資前期工作審核評估。

        （二）投資決策中期評估和后評價，具體包括：

        1.對本條上一款中相關規劃的中期評估和后評價；

        2.政府投資項目后評價；

        3.中央預算內投資專項實施情況評估、投資效益評價。

        第八條 國家發展改革委審批政府投資項目初步設計和核定投資概算，原則上由國家投資項目評審中心實行專業評審。

        安排中央預算內投資額度較大的地方政府投資項目、企業投資項目資金申請報告等，也可由國家投資項目評審中心實行專業評估、評審。

第三章   咨詢評估機構管理

        第九條   承擔具體專業咨詢評估任務的咨詢評估機構，應當具備以下條件：

        （一）通過全國投資項目在線審批監管平臺備案并列入公示名錄；

        （二）具有所申請專業的甲級資信等級，或具有甲級綜合資信等級；

        （三）近 3 年完成所申請專業國家級規劃，以及總投資 3 億元以上項目可行性研究報告、項目申請書編制，項目建議書、可行性研究報告、項目申請書、項目資金申請報告及規劃的評估業績共不少于 20 項（特殊行業除外）。

        第十條 國家發展改革委按照以下程序確定咨詢評估機構：

        （一）根據有關司局的需求，確定咨詢評估專業；

        （二）根據確定的咨詢評估專業，除特殊專業或事項外，原則上經過公開招標采購程序，提出咨詢評估機構名單，報請委領導審核；

        （三）確定咨詢評估機構并予以公告。

        第十一條 國家發展改革委根據投資管理需要，結合咨詢評估工作情況，對咨詢評估機構進行動態調整，原則上每三年調整一次，也可根據實際業務需求，對個別專業的咨詢評估機構進行適時調整。

        第十二條 國家發展改革委投資司應當加強對咨詢評估機構的培訓和指導，督促咨詢評估機構及時了解、掌握與咨詢評估密切相關的法律制度、政策文件、工作要求等。

        各專業司局應當就相關行業或領域的法律制度、政策要求、標準規范等，加強對相應專業的咨詢評估機構的指導和交流，不斷提升評估工作質量。

        第十三條 國家發展改革委投資司每年可選擇一定數量的咨詢評估機構，對其向國家發展改革委出具的咨詢評估報告的質量， 以及專業能力、人員配備等情況，組織第三方機構或專家進行評價、核查和監督檢查。

第四章   委托咨詢評估程序

        第十四條   就具體評估事項選取咨詢評估機構時，按照以下規則確定選取順序：

        （一）分專業對咨詢評估機構進行隨機初始排隊；

        （二）按照初始順序和相關原則，確定承擔咨詢評估任務的機構；

        （三）咨詢評估機構接受任務后，即排至隊尾；咨詢評估機構確因客觀原因不能承擔該任務的，應當與主辦司局溝通一致并提交書面說明，然后排至隊尾。

        第十五條 除涉及國家安全、經濟安全等特別重要的項目或特殊事項外，選取承擔咨詢任務的評估機構，按照以下流程進行：

        （一）按照投資決策職責分工，由主辦司局通過委托評估系統提出咨詢評估申請，按要求填寫相關事項，委托評估系統自動生成咨詢評估機構名單；

        選取咨詢評估機構應當符合回避原則，承擔某一事項編制工作的機構，不得承擔該事項的咨詢評估任務；承擔咨詢評估任務的機構，與同一事項的編制單位、項目業主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人為同一人的重大關聯關系；

        （二）主辦司局對自動生成的咨詢評估機構名單，按照回避原則進行核實，對符合回避原則的予以確認；對不符合回避原則的，再次自動生成咨詢評估機構名單，直至符合回避原則；

        （三）確定咨詢評估機構后，將委托評估申請發送投資司， 投資司對委托評估的必要性、咨詢評估范圍、咨詢評估機構選取等是否符合本辦法規定進行審核，審核同意后，發回主辦司局；

        （四）主辦司局根據審核后的委托評估申請，辦理咨詢評估委托書發文事宜。

        第十六條   主辦司局應當為咨詢評估機構依法、獨立、客觀、公正開展咨詢評估工作提供必要便利和保障，不得干預咨詢評估機構正常開展工作，不得干預咨詢評估機構出具的咨詢評估意見。第十七條   對國民經濟和社會發展有重要影響的相關規劃和重大項目的項目申請書、項目建議書、項目可行性研究報告等， 可以委托多家評估機構承擔咨詢評估任務。

第五章 咨詢評估管理規范

        第十八條 咨詢評估機構、參與咨詢評估相關工作人員應當按照規定格式簽訂承諾書，并報投資司存檔備查。咨詢評估機構的承諾書由其法定代表人簽署、咨詢評估機構蓋章，參與咨詢評估的相關工作人員承諾書由本人親筆簽署。

        外聘專家應當按照規定格式簽署承諾書，并由咨詢評估機構存檔備查。

        第十九條 接受咨詢評估任務后，咨詢評估機構應當確定項目負責人，成立工作小組，制定工作計劃，定期反饋工作進度， 在規定時限內提交評估報告。

        項目負責人應當是經執業登記的咨詢工程師（投資）。參加工作小組的人員應當熟悉國家和行業發展有關法規、政策、規劃， 以及技術標準規范，工作小組應當具有一定數量的本專業高級技術職稱人員。

        第二十條 對涉密項目的咨詢評估任務，咨詢評估機構應當嚴格按照《保守國家秘密法》及其實施條例規定加強保密管理。

        第二十一條 國家發展改革委委托咨詢評估任務的完成時限一般不超過 30 個工作日，規劃評估不超過 45 個工作日。

        咨詢評估機構因特殊情況確實難以在規定時限內完成的，應當在規定時限到期日的 5 個工作日之前向國家發展改革委主辦司局書面報告有關情況，征得主辦司局書面同意后，可以延長完成時限，但延長的期限不得超過 60 個工作日。主辦司局應當在委托評估系統中上傳咨詢評估機構延期申請書面文件和主辦司局同意延期書面文件。

        評估過程中，有關單位提供補充說明等材料的時間，不作為計時時間。補充材料時間以咨詢評估機構提供書面說明和相應證明材料為準。

        第二十二條 在咨詢評估工作過程中，專家有重要不同意見時，咨詢評估機構應當如實記錄并在咨詢評估報告中予以反映。

        第二十三條 國家發展改革委應當加強對咨詢評估評審專家的保密和日常管理。未經國家發展改革委投資司同意，有關專家不得擅自就評估評審事項接受采訪、撰寫文章等；確有必要的，應符合黨中央、國務院有關精神，并事先報經國家發展改革委投資司同意。

        第二十四條 咨詢評估報告的內容包括：標題及文號、目錄、摘要、正文、附件。咨詢評估機構在評估工作中要求補充相關資料時，應當以書面形式通知評估事項的項目單位，并將該書面通知及補充資料作為咨詢評估報告的附件。

        咨詢評估報告應當附具項目負責人及評估小組成員名單，加蓋咨詢評估機構公章和項目負責人的咨詢工程師（投資）執業專用章。

        第二十五條 國家發展改革委根據咨詢評估質量評價和年度考核等情況，按年度安排中央預算內投資結算咨詢評估費用。

        咨詢評估機構及其工作人員，不得向所評估事項的項目單位收取任何費用，不得向項目單位攤支成本。

        第二十六條   咨詢評估機構應當建立咨詢評估任務專項檔案制度，將咨詢評估報告、承諾書以及專家意見等存檔備查。

        第二十七條 咨詢評估機構應當建立健全內部管理制度，優化評估工作流程，完善評估專家庫，加強專家、保密和財務管理， 不斷提升評估工作的質量和效率。

第六章 咨詢評估質量評價和監督

        第二十八條 咨詢評估機構和參與評估評審的專家應當認真履行職責，遵守保密紀律，保證公平公正，嚴格廉潔自律，不得有以下行為：

        （一）違背獨立公正原則，幫助有關單位騙取批準文件和國家資金；

        （二）弄虛作假以及采取不正當競爭手段損害其他單位利益；

        （三）泄露咨詢評估過程中所接觸和知悉的有關國家秘密、商業秘密；

        （四）利用咨詢評估工作便利，通過任何方式謀取不當利益；

        （五）擅自對外發表與評估評審工作有關的意見和言論；

        （六）其他違反法律法規的行為。

        第二十九條 咨詢評估任務完成后，國家發展改革委主辦司局應當在收到咨詢評估報告后 10 個工作日內，通過委托評估系統對咨詢評估報告進行質量評價，并對作出評價結果的理由予以說明。

        投資司對咨詢評估報告質量同步進行評價，并對作出評價結果的理由予以說明。

        第三十條 對咨詢評估報告的評價分為較好、一般、較差。質量評價結果與咨詢評估服務費用、咨詢評估機構動態管理相掛鉤。

        對咨詢評估報告首次被評價為較差的咨詢評估機構，由投資司進行約談、警告；對累計兩次被評價為較差的咨詢機構，由投資司暫停其咨詢評估機構資格一年；對累計三次被評價為較差的咨詢機構，由投資司將其從咨詢評估機構名單中刪除。

        第三十一條 咨詢評估機構應當于每年 1 月底前向國家發展改革委投資司報送上一年度評估工作總結報告。評估工作總結報告內容主要包括：上一年度承接、完成國家發展改革委委托的咨詢評估任務情況；人員配備、相關處罰和獎勵情況；評估工作中遇到的問題及有關意見建議等。

        第三十二條 國家發展改革委投資司商主辦司局，結合咨詢評估機構任務完成情況、咨詢評估報告質量評價、投訴舉報等核實情況，相關抽查、核查結果，以及評估工作總結等情況，對咨詢評估機構進行年度考核。年度考核結果不合格的，暫停其咨詢評估機構資格一年。

        第三十三條 咨詢評估機構有下列情形之一的，國家發展改革委應當取消其咨詢評估機構資格：

        （一）咨詢評估報告有重大失誤；

        （二）累計兩次未在規定時限或者經批準的延期時限內完成委托任務；

        （三）違反《工程咨詢行業管理辦法》有關規定；

        （四）咨詢評估機構未與主辦司局溝通一致，擅自拒絕咨詢評估任務；

        （五）經核查已不符合國家發展改革委咨詢評估機構相應條件；

        （六）連續兩年年度考核不合格的。

        出現上述（一）所列情形的，按照規定取消相關咨詢工程師（投資）的執業登記。

        第三十四條   咨詢評估機構存在違法違規等失信情形的，將相關信用信息納入全國信用信息共享平臺；情節嚴重的，通過“信用中國”網站向社會公示。

        第三十五條 國家發展改革委有關工作人員，在咨詢評估管理工作過程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的， 依法追究刑事責任。

第七章   附則

        第三十六條   地方發展改革部門可以參照本辦法，制定本地區有關咨詢評估機構管理辦法。

        第三十七條   本辦法由國家發展改革委負責解釋。

        第三十八條   本辦法自 2022 年 5 月 1 日起施行，有效期 5 年。《國家發展改革委關于印發投資咨詢評估管理辦法的通知》（發改投資規〔2018〕1604 號）同時廢止。

附件1     

咨詢評估機構承諾書

        本機構自愿承擔                             項目評估工作，了解評審評估管理有關法律法規規定，知悉應當承擔的責任和義務，嚴肅認真開展咨詢評估工作。本機構鄭重承諾：

        一、全面、規范、客觀、真實、準確提出相關評審評估意見建議，提高工作效率，按時完成任務，確保評審評估質量。

        二、嚴格遵守保密要求。不以任何方式泄露評審評估信息、有關國家秘密和商業秘密，以及相關工作進展等情況，切實履行保密義務。在機構內部嚴格控制項目有關情況知悉范圍。切實加強管理，參與評估評審的相關人員和專家不得擅自對外發表與評估評審工作有關的意見和言論；嚴禁其發表與黨中央、國務院， 以及國家發展改革委評估評審工作要求不一致的意見和言論。

        三、嚴格保障公平公正。本機構及與本機構有利益關系的任何機構，不利用評審評估工作便利，通過任何方式獲取不當得利。嚴格管理本機構人員，不參與影響評審評估公正性的任何活動。

        四、嚴格廉潔自律管理。未經允許不與利益相關方直接聯系， 不與項目申請單位等私下接觸。嚴格要求本機構人員和外聘專家遵守各項廉政工作紀律。

如果違反上述承諾，本機構自愿按照有關法律法規和《國家發展改革委投資咨詢評估管理辦法》等規定，承擔相關責任和一切后果。

承諾機構負責人簽名：                 承諾機構蓋章：     年    月    日

附件 2

參與咨詢評估的專家和相關工作人員承諾書

        本人自愿承擔                      項目評審評估工作，了解評審評估管理有關法律法規規定，知悉應當承擔的責任和義務，嚴肅認真開展相關工作。本人鄭重承諾：

        一、全面、規范、客觀、真實、準確提出相關評審評估意見建議，提高工作效率，按時完成任務，確保評審評估質量。

        二、嚴格遵守保密要求。不以任何方式泄露評審評估信息、有關國家秘密和商業秘密，以及相關工作進展等情況，切實履行保密義務。未經國家發展改革委投資司同意，不對外發表與評估評審工作有關的意見和言論。

        三、嚴格保障公平公正。本人及與本人有利益關系的任何人， 不利用評審評估工作便利，通過任何方式獲取不當得利。不參與影響評審評估公正性的任何活動。

        四、嚴格廉潔自律管理。未經允許不與利益相關方直接聯系， 不與項目申請單位等私下接觸，不得違規收受項目單位及利益相關方禮品禮金、接受宴請等。嚴格遵守各項廉政工作紀律。

        如果違反上述承諾，本人自愿按照有關法律法規和《國家發展改革委投資咨詢評估管理辦法》等規定，承擔相關責任和一切后果。

承諾人簽名：     年    月    日